华安证券官网 > 公司业务 > 财富管理 > 证券交易 > 北交所 > 业务指南

1.投资者临柜开通参与北交所交易权限的，分支机构对投资者提交的文件材料进行初审。个人投资者须持有身份证明文件、资产证明文件以及证券投资经验相关证明文件等材料。

分支机构应组织个人投资者参加业务专项知识测试。投资者应该独立完成业务知识水平测试，测试试卷作为开户资料进行保存。测试结果当场告知投资者，对于测试得分低于80分的投资者，应婉拒其申请。分支机构应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，经继续培训后，在每日限定答题次数内，可以再次组织其参加测试。

2. 对通过测试、符合参与北交所股票交易条件的投资者，柜台受理人员查验投资者证件、文件的真实性、有效性、完整性，核实投资者资金账户、证券账户净资产、投资经验，符合相应条件的，应向投资者充分揭示交易风险，具体步骤如下：

（一）对于风险等级为“C4”型及以上投资者需以书面的形式临柜签署《适当性匹配意见及投资者确认书》和《北京证券交易所投资风险揭示书》；

（二）专业投资者无需签署《适当性匹配意见及投资者确认书》。

以上文件应由个人投资者本人或机构投资者授权委托人签署；投资者证件、资料、协议、表单、评估指标等审核无误的，柜台经办人员在柜台系统中为其开通对应的北交所股票交易权限。

3. 个人投资者可通过网络交易终端自助办理开通北交所股票交易权限。投资者可以通过北京证券交易所或华安证券投教基地，熟悉北交所股票交易的相关规定，知晓业务风险，了解业务规则与流程。

4. 对于满足适当性条件的高龄个人投资者（80岁及以上）开通北交所股票交易权限，实行差异化的适当性管理流程。禁止线上直接开通，原则上需要临柜办理。此类投资者另需签署《高龄客户开通北交所股票交易权限声明》，明确自行承担风险后，方可为其开通。以上工作需做好相关留痕工作。


1.投资者临柜开通参与北交所交易权限的，分支机构对投资者提交的文件材料进行初审。个人投资者须持有身份证明文件、资产证明文件以及证券投资经验相关证明文件等材料。

分支机构应组织个人投资者参加业务专项知识测试。投资者应该独立完成业务知识水平测试，测试试卷作为开户资料进行保存。测试结果当场告知投资者，对于测试得分低于80分的投资者，应婉拒其申请。分支机构应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，经继续培训后，在每日限定答题次数内，可以再次组织其参加测试。

2. 对通过测试、符合参与北交所股票交易条件的投资者，柜台受理人员查验投资者证件、文件的真实性、有效性、完整性，核实投资者资金账户、证券账户净资产、投资经验，符合相应条件的，应向投资者充分揭示交易风险，具体步骤如下：

（一）对于风险等级为“C4”型及以上投资者需以书面的形式临柜签署《适当性匹配意见及投资者确认书》和《北京证券交易所投资风险揭示书》；

（二）专业投资者无需签署《适当性匹配意见及投资者确认书》。

以上文件应由个人投资者本人或机构投资者授权委托人签署；投资者证件、资料、协议、表单、评估指标等审核无误的，柜台经办人员在柜台系统中为其开通对应的北交所股票交易权限。

3. 个人投资者可通过网络交易终端自助办理开通北交所股票交易权限。投资者可以通过北京证券交易所或华安证券投教基地，熟悉北交所股票交易的相关规定，知晓业务风险，了解业务规则与流程。

4. 对于满足适当性条件的高龄个人投资者（80岁及以上）开通北交所股票交易权限，实行差异化的适当性管理流程。禁止线上直接开通，原则上需要临柜办理。此类投资者另需签署《高龄客户开通北交所股票交易权限声明》，明确自行承担风险后，方可为其开通。以上工作需做好相关留痕工作。